信息化财务内控预警与风险防范-高垚


  随着经济新常态的不断深化,企业的优胜劣汰已经不仅仅取决于盈利方式,而是更多的依赖于管理的规范化程度和经营风险的防范水平。财务内控作为企业提升管理水平,规避业务操作风险的重要手段,主要帮助公司梳理业务流程,融合管理体系,建立有效授权,设计预警指标,规范信息化管理,从而在降低管理成本,简化管理层级的基础上提升企业的利润水平。本课程将通过对经济新常态下企业管理转型的分析,引出企业财务内控变革的五大困惑,并进而介绍优秀企业的财务内控手段和风险防范工具,最后对企业信息系统下的内控环境和漏洞进行了深入分析,为企业构建规范的财务内控体系打下理论和案例基础。

  1、经济新常态下企业内控管理的新特点

  (1) 经济新常态下的企业的困境和挑战

  (2) 经济新常态下企业的管理变革

  (3) 经济新常态下内控的十大问题

  (4) 内部控制和风险管理机制的调整和适应

  2、目前企业财务内控和风险管理落地的五大困惑

  (1) 内控理念上:内控与制度体系的融合;内控与风险管理的融合;内控与内部审计的融合;内控与反舞弊的融合;内控与体系建设的融合;内控与信息系统的融合;

  (2) 职责配置上:不同牵头部门对内控实施效果的不同影响评价

  (3) 成果形式上:内部管理的简化和融合

  (4) 推进步骤上:如何做到循序渐进,有效落地

  3、新环境下内控建设和风险防范的具体工具运用

  (1) 如何更有效的设计和运用授权体系

  (2) 如何将大数据运用到内控和风险防范中

  (3) 内控预警指标体系的设计与运用

  (4) 如何实现财务与业务的一体化协同预警和风险规避

  4、信息系统环境下的内控问题分析:

  (1) 企业信息系统运行中的常见问题

  (2) 信息系统一般控制的内控漏洞和案例

  (3) 信息系统应用控制的内控漏洞和案例